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무엇인가
Regulation Best Execution(Reg Best Ex)은 브로커·딜러의 Best Execution 요건을 강화하는 신규 제정안이다. 지금까지는 SEC 규정이 없어 FINRA 규정을 따랐다. 원본 p.330
핵심 내용
- Proposed Rule 1100: 최선체결의무기준과 예외 사항. 원본 p.330
- Proposed Rule 1101: 정책과 절차, 이해상충적 거래, 체결의 질적 수준 검토와 예외 사항. 원본 p.330
- Proposed Rule 1102: 절차나 규정, 주문 처리 등을 1년에 1번 검토할 것. 원본 p.330
관할·시행
- 2022년 12월 14일 SEC가 신규 제정안(proposal)을 통과시켰으며 2023년 중 신규 제정 예정이다. 원본 p.293 원본 p.329 (갱신 2026-10: 후속 기록은 보완 K-043-1, K-044-1)
내용
미국자본시장 주요 법제 (9장)
- 〈표 9-5〉 패널 B에 실려 있으며, Rule 610 수정과 합치면 정규거래소가 도매시장조성인과 공정 경쟁하는 환경이 조성된다. 원본 p.330